中信證券公司于1998年初正式設立資產管理部，統(tǒng)一管理公司客戶資產管理業(yè)務。2002年5月，經中國證監(jiān)會核準，中信證券成為首批具有從事受托投資管 理業(yè)務資格的全國性綜合類券商之一。2003年，根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》，公司的受托投資管理業(yè)務資格繼續(xù)有效，并自2004年2月1 日起自動變更為客戶資產管理業(yè)務資格。根據(jù)該《試行辦法》，資產管理部可以為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務；為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務；為客戶辦理 特定目的的專項資產管理業(yè)務。2005年，公司獲得了企業(yè)年金基金投資管理人資格，成為首批獲得此資格的兩家證券公司之一，目前擔任多個企業(yè)年金計劃的管 理人。2005年至2007年，公司相繼成功發(fā)行三只集合理財產品“中信避險共贏集合資產管理計劃”、“中信理財2號集合資產管理計劃”和“中信證券3號 集合資產管理計劃”，并取得了令人滿意的業(yè)績。2006年8月，公司設立了首個專項資產管理計劃——江蘇吳中集團BT項目回購款專項資產管理計劃，并擔任 該專項資產管理計劃的推廣機構和管理人。而近期公司所取得的QDII業(yè)務資格，更為公司業(yè)務的發(fā)展提供了更為廣闊的平臺。

中信證券資產管理部開展客戶資產管理業(yè)務的經營理念就是依據(jù)國家法律、法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章制度，通過專業(yè)化的管理和科學的投資運作，滿足客戶的投資 需求，取得最佳的投資回報。資產管理部經過幾年的長足、穩(wěn)定發(fā)展，組織架構更趨合理，制度建設更為完善，業(yè)務流程更加科學，賬戶管理更加嚴格，已建立了一 個涵蓋客戶資源開發(fā)與后續(xù)服務、投資方案的制定與實施、投資策略與產品的設計及創(chuàng)新、業(yè)務統(tǒng)計與風險監(jiān)控等方面的、成熟的業(yè)務體系，并在資本市場上樹立了 穩(wěn)健、積極、服務、創(chuàng)新的良好形象。

中信證券客戶資產管理的規(guī)模、業(yè)績一直處于業(yè)內前列。委托中信證券進行資產管理的客戶涉及大型企業(yè)集團財務公司、企業(yè)年金組織、鋼鐵、汽車、機場、航 空運輸、鐵路交通、石油化工、水利工程、電力、進出口貿易、金融投資等諸多行業(yè)，多數(shù)客戶為行業(yè)內知名企事業(yè)單位。1998-2000年，公司連續(xù)3年為 委托人創(chuàng)造18%的年度平均收益率；2001年受托合同規(guī)模為107億元人民幣。2001年、2002年在證券市場大幅下跌的不利條件下，我們仍為委托人 分別創(chuàng)造出8%、3.85%的年度平均收益率。2003年，我們累計日均受托規(guī)模為42.7億元人民幣，為委托人創(chuàng)造年度平均收益率為4.05%。

中信證券資產管理部擁有一支具有豐富的金融投資和管理經驗的團隊。我們利用自身綜合實力的優(yōu)勢，為客戶捕捉市場機會；利用嚴密的風險控制機制和組合投 資手段，為客戶提供自有資金或閑置資金的保值增值服務。在實際運作中，根據(jù)客戶的實際情況，從委托期限、收益預期、風險承受能力、投資限制等多角度出發(fā)， 為客戶度身定制投資方案，從而滿足客戶對資金的安全性、流動性、收益性的綜合要求。